北京证券交易所完成工商注册 一文看懂北交所首批业务规则

返回首页 发布时间:2021-09-05 17:45:55 更多
       2021年9月5日,国家企业信用信息公示系统官网显示,北京证券交易所有限责任公司已完成工商注册,成立及核准日期为9月3日,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为唯一股东。注册信息显示,北京证券交易所有限责任公司,法定代表人为徐明,注册资本10亿元人民币,登记机关为北京市市场监督管理局。
       紧锣密鼓!北京证券交易所(下称北交所)首批业务规则公开征求意见!首批业务规则为《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(简称《上市规则》)、《北京证券交易所交易规则(试行)》(简称《交易规则》)、《北京证券交易所会员管理规则(试行)》(简称《会员管理规则》)。业务规则的起草,既遵循证券交易所制度建设的普遍规律,又充分考虑北交所服务创新型中小企业的市场地位。
       本次就上市规则、交易规则和会员管理规则公开征求意见结束后,北交所将根据意见情况进一步完善,经履行有关程序后发布实施。近期,北交所还将就落实公开发行注册制下审核职责相关的自律规则公开征求市场意见。

       北交所上市标准平移精选层的四套“财务+市值”的条件,不再实行主办券商持续督导制度。为引入做市机制、实行混合交易预留制度空间,探索与公司制交易所相契合的会员管理制度,对现金分红比例不作硬性要求。允许在充分披露并履行相应程序的前提下,合理设置低于股票市价的期权行权价格,以增强激励功效。符合新三板基本挂牌条件或创新层条件的,鼓励进入相应层级挂牌交易。


       北交所作为公司制交易所实行会员管理,会员是证券公司开展业务的资格载体。区别于会员制交易所,会员在公司制交易所不享有财产所有权。实施会员管理是落实上位法对于证券交易所的明确要求,在境内外公司制交易所有较多成熟实践,《会员管理规则》予以吸收借鉴,重点明确了对会员交易风险控制、客户管理、交易信息使用和技术系统管理等方面的要求,强化监督机制,督促会员在各项业务活动中归位尽责。
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